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深圳律师事务开展执业检查工作

作者 admin浏览 发布时间 2019-07-02 14:55:13

进一步加强对深圳律师事务所及其指定律师的证券业务监管,督促律师事务所加强内部控制,提高执业质量。深圳律师中国证监会严格按照法律部门的要求,实行证券法律业务管辖。

责任制, 自今年9月起,自2016年起,对三家律师事务所及其指定律师进行的九项公司首次公开招股或并购项目进行了内部控制专项检查。这是第三次连续一年,深圳局对律师事务所进行了现场检查。  关注该计划。

考虑到内部控制在证券公司证券业务质量审计中的作用,今年重点关注对律师事务所内部控制制度建设和执行的专项检查,审查项目核心的全过程,留下标志,注重方案的遵守,指出,监督和加强法律。律师负责其职责,有效监督律师事务所,加强项目质量控制,提高标准运作水平。 

及时反馈,加强监督。从检查结果来看,主管律师事务所基本建立了专门的业务质量和风险控制部门或岗位,建立了风险控制和内部控制审查等内部控制制度,可以更好地落实相关规定和工作。要求,但个别项目存在一些缺陷。  律师事务所项目经局两次检查,积极整顿,多渠道强化内部控制机制,注重离职核心工作。

检查员最后通过监督和会谈对三家律师事务所的相关负责人进行了访谈,并对检查情况进行了反馈。要求加强内部控制制度建设,严格履行实践义务,不断提高内部控制水平,承担业务质量,真正做到证券服务机构的核查。影响。

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